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多家基金公司博弈风险警示个股!*ST湘电今日跌停,12只基金四季度重仓其中

股票投资 2021-03-16 07:51:08

每经记者:任飞 每经编辑:叶峰

随着上市公司年报披露临近,“ST”摘帽行情正在酝酿,但多数风险警示个股近期跌幅靠前。1月26日,*ST湘电跌停,多只基金四季度重仓其中,亦是博时特许A四季度头号重仓股。

记者发现,包括*ST湘电在内,ST抚钢、ST舍得等三只风险警示个股在去年三季度时就已经被10家基金公司重仓,多数基金公司在四季度小幅减仓,但也有基金公司加仓明显。有分析指出,相关企业摘帽之后会扩大市场基础,亦给股价带来看多预期,但也需谨防因业绩变脸带来的投资风险。

*ST湘电跌停,12只基金重仓其中

从去年四季度开始,有关风险警示股票的年终“摘帽行情”开始酝酿。Wind统计显示,季内涨幅超过10%的个股数量达到45家,占到全市场220只风险警示股票的20.45%,其中,ST舍得、*ST融捷和ST抚钢涨幅均超过100%。

不过近期,多数风险警示个股股价均开始明显回调。1月26日,ST舍得、*ST融捷和ST抚钢盘中跌幅一度超过4%,分别为5%、4.35%和4.90%。有分析指,或与相关资管产品开始调仓兑现有关,至少从去年基金四季报来看,多只公募基金重仓参与其中。

据天相数据统计,2020年四季度内,有12家基金公司重仓持有*ST湘电、ST抚钢和ST舍得股票,*ST湘电备受资金追捧,有12只基金重仓该股,博时基金和易方达基金对其持仓占上市公司流通股比例分别达到2.23%和2.55%,为所有持仓*ST湘电股份最多的两家。

尤其是博时特许价值A,去年四季度已将*ST湘电增仓至第一大重仓股,占基金净值比例达到8.13%。公司旗下博时新兴和博时工业4.0也重仓持有*ST湘电股份,各占基金净值比例的9.55%和4.38%。

Wind统计显示,*ST湘电2020年四季度涨幅达到17.80%,不过在2021年1月26日,该股盘中跌停(单日跌幅5%)。

博时特许价值A是在去年一季度重仓持有*ST湘电的,彼时湘电股份并未更名,后因“最近两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负值”在去年4月1日正式实施风险警示,但在当时,该基金就已持有201.66万股公司股票,后经历两个季度的锁仓操作之后,四季度加仓至281.66万股。

对*ST湘电扭亏预期的看好或是基金经理加仓的原因之一,季报显示,博时特许价值A四季度净值增长率24.30%,2020年全年净值增长率为70.81%。基金经理曾鹏在季报中提到,去年下半年市场驱动因素由估值驱动逐渐演化为盈利驱动,顺周期行业迎来了一波估值修复行情。

下注“摘帽行情”玩家增多

截至1月26日,去年四季度被重仓的三家风险警示企业中已有两家披露业绩预告,除ST舍得外,*ST湘电和ST抚钢分别预告扭亏和预增类型,四季度内参与重仓的基金公司家数也在增加。

天相数据统计显示,去年三季报披露时,上述三只风险警示股票被10家基金公司旗下产品重仓,到四季度末已升至12家,海富通、华安基金两家公司成为新的玩家,分别持有ST抚钢和*ST湘电,持股数量分别达到1819万股和10万股。

事实上,包括公募基金在内的很多资管产品,很多都会在年底参与一波“摘帽行情”,但即便摘帽之后,个股的表现也千差万别,因此往年不少基金公司临近年底实则在做减仓操作,但从去年四季度的情况来看,即便是“老玩家”也在继续加仓。

工银瑞信基金便是一例,据天相数据统计,公司在去年三季度配置ST抚钢的规模尚在上市公司流通股0.17%范畴之内,而四季度这一数据变成了1.4%;易方达基金去年三季度配置*ST湘电的规模占上市公司流通股比例的1.36%,到四季度已升至2.55%;此外,南方基金也在四季度重仓ST抚钢,并提升了*ST湘电的配置规模。

虽然对各自公司的在管规模而言,这样的投资尚属小试牛刀之举,确也反映出基金公司主动权益投资的难度在增加。

以海富通成长甄选A为例,四季度持有ST抚钢105.15万股,占基金净值比例的7.65%,虽然该基金在当季仍处于建仓期,但该股的持仓规模已排在重仓股序列的第四位,基金经理吕越超虽表示通过军工和国产软件领域寻找成长股,但重仓参与“摘帽行情”的做法显然与其既定思路格格不入。

而对于“摘帽行情”而言,最大的“黑天鹅”在于业绩变脸,以及能否顺利摘帽,关乎被投企业接下来的股价走势,但记者也从上述公司中了解到,确有不能摘帽的可能性存在。

ST抚钢是在2018年6月27日被实施风险警示的,彼时由于“最近两年连续亏损,且被会计师事务所出具无法表示意见或否定的审计意见”被扣上财务造假的帽子。公司证券事务代表在回应记者采访时表示“虽然目前盈利指标均以达到申请摘帽的标准,但由于公司财务造假属于其他类型的评判标准,因此还需配合监管继续观察一段时间。”因此,投资者在参与重仓风险警示股基金品种时,应该加强对风险因素的把控。

封面图片来源:摄图网

每日经济新闻

标签: 湘电股份股票

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