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个人可直接向基金业协会申请基金从业资格注册吗?[中国证券投资基金业从业证书]

股票投资 2021-02-22 08:10:08

通过基金从业资格考试规定科目考试的人员由所在机构申请注册证书。个人不能申请从业资格证,所在任职机构统一向中国证券投资基金业协会申请资格注册管理。

会员机构申请中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)从业人员资格管理系统用户流程如下:

1、申请成为基金业协会普通会员;

2、提出申请的会员单位需填写《机构信息备案表》(参考附件1),并提交书面申请书。申请书应包括:会员单位名称,成立时间,拟任系统管理员信息和联系方式并加盖单位公章(参考附件2);

3、基金业协会将在收到会员单位书面申请后5个工作日内,将系统用户名和密码发送到会员单位系统管理员预留的邮箱。

邮寄地址:北京西城区武定侯街2号泰康国际大厦8层,100033

中国证券投资基金业协会 资格与培训部  

附件1:机构信息备案表

附件2:从业人员资格管理系统用户申请书(模板)

附件3:用户手册

申请时间:不限时间,符合条件的从人员均可提交注册申请。

如何在中国证券投资基金业协会变更合规负责人

(一)合规负责人任职实行事前报备审批,经审批通过后方可任职。(二)合规负责人任期届满,不得无故解聘,应当有正当理由,并在有关董事会会议召开10个工作日前将解聘理由书面报告中国证券投资基金业协会相关派出机构。第二十条合规负责人不能履行职务或缺位时,应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务,并自决定之日起3个工作日内向中国证券投资基金业协会相关派出机构书面报告,代行职务的时间不得超过6个月。合规负责人提出辞职的,应当提前1个月向公司董事会提出申请,并向中国证券投资基金业协会相关派出机构报告。在辞职申请获得批准之前,合规负责人不得自行停止履行职责。

证券投资基金考试成绩的认可四年内是指通过起算还是按通知规定起算

"基金从业考试合格后,从基金业协会网站上可以打印您的成绩单。成绩单需要通过基金公司向协会申请证书,有效期是4年。

《证券投资基金》考试成绩认可:已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,并在四年内通过中国基金业协会的科目一,可以通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过中国基金业协会的科目一的,需重新参加中国基金业协会的科目一和科目二,考试合格后可以通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。

已经通过《证券投资基金销售基础知识》考试,超过四年未在相关机构任职的,需通过中国基金业协会的基金从业人员资格考试,或补齐最近两年的规定后续培训学时后,通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金销售资格。(参考资料:基金早该训练平台)"

标签: 中国证券基金业协会

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